用科技手段提升外汇管理与服务水平

国家外汇管理局信息中心主任  门晓波

    2009年，外汇管理科技部门认真贯彻落实科学发展观，继续围绕外汇管理改革工作重点开展信息化建设，各项工作取得了新的成绩，为提升外汇管理服务和监管水平、促进贸易投资便利化发挥了积极作用。我们不断总结经验教训，在新的一年中进一步解放思想，用科技手段推进外汇管理改革。

一、2009年外汇管理科技工作成果

一是支持各项外汇管理改革政策的顺利出台与实施，全面推进应用系统建设。完成“金宏工程”外汇局子项建设，实现国际收支统计申报数据集中采集，大大提高了数据的及时性、准确性和完整性；整合了国际收支数据资源，提高了国际收支统计分析与监测预警水平；完成了国际收支共享数据库建设，初步实现了与八个宏观经济管理部门之间的互联互通和信息共享。推进投资项下跨境资金流动监测分析系统建设，开发推广直接投资外汇管理信息系统ODI模块和统计分析模块建设。为了进一步转变服务贸易外汇管理方式，全面升级了服务贸易外汇收支非现场监管系统。开发外汇管理非现场检查系统，并将境外机构境内账户的开立、使用等管理纳入账户系统管理，实现个人结售汇现钞按日限额管理。

二是推进数据整合、下发、交换和共享，标准化工作取得突破性进展。建立外汇业务数据下发机制，实现国际收支申报、直接投资、贸易信贷、个人结售汇等系统数据的下发，丰富了分支机构的数据资源，组织全系统进行数据分析软件培训，推进数据综合利用工作。开展外汇管理数据支持体系研究，形成《国家外汇管理局数据整合工作方案》、《国家外汇管理局现有数据资源明细报告》、《国家外汇管理局数据采集情况分析研究报告》。着手研究外汇数据整合方案，组织完成外汇局与海关数据联网交换平台整合工作，促进外汇局与海关的数据交换与共享。从代码标准化入手，继续推进标准化工作。制定了《国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则（暂行）》，进一步明确了代码标准化的管理部门、职责和各类代码的维护流程。为配合上述制度的实施，设计开发了外汇代码标准管理信息系统，将各信息系统中应用较为广泛的15类公共代码和档案标准纳入系统进行统一管理和维护，代码标准化工作已逐步走向制度化、规范化、系统化。

三是加强网络、信息安全和运行维护工作，进一步完善网络和基础软硬件环境建设。顺利完成国庆60周年庆典期间信息系统的安全保障任务，各业务系统运行安全稳定。在完成总局机房扩容改造工程的基础上，正式启动上海灾备中心建设。继续强化软硬件资源管理，清理现有的软硬件资源，将其纳入统一的技术资料管理范筹。开展外汇局骨干网备份工程建设，通过技术手段，辅以管理方法，提高局机关及全系统网络监控和管理水平，增强了安全性，提高了使用率。

四是发展电子政务，积极促进贸易投资便利化。拓展了网上服务平台功能，实现了托管机构QFII、QDII数据的网上报送，中资金融机构资产负债网上报送和电子化监测，以及银行和会计师事务所通过互联网办理投资项下外汇业务。网上服务平台功能的不断完善，大大便利了企业和银行办理外汇业务，同时，实现了数据的集中管理。

二、当前外汇管理科技工作中的几个问题

当前，外汇管理信息化建设正处于最有利的发展时期。借助信息化推进外汇管理体制改革，通过信息化大幅提高外汇管理效率，应对外汇管理的新挑战已成为必然选择。外汇局要进一步大力推进外汇管理信息化建设，不断完善技术手段，提升外汇监管效率，坚持加大改革创新力度，创新外汇管理体制、机制和制度。

（1）外汇管理系统和数据整合。年初召开的全国外汇管理工作会议研究部署了2010年外汇管理的工作重点，其中“全面推进外汇管理数据和管理系统整合”是当前外汇管理工作的重中之重。经过多年的建设，外汇局主要的外汇监管和统计业务都已经建立了配套的信息系统，并在履行外汇管理职能方面发挥了重要作用。当前，推进外汇管理数据和管理系统整合，主要目的是规范和统一数据采集，实现系统间数据共享和综合利用，为市场主体全口径监测分析提供有效的技术支撑。优化整合现有外汇管理业务系统和数据资源，既有利于提高系统监测分析能力，又可为经济主体提供更加便捷的服务。数据和系统的整合是一项系统工程涉及政策法规的调整和清理、机构人员调配等问题，要按照“五个转变”的要求，进一步解放思想，创新思路，明确目标，迎难而上，共同推进数据整合和系统整合。

（2）科技定位和发展思路。外汇管理科技工作任务重、事情杂、人员少，总局和分局为保障系统安全稳定运行，保障各项外汇管理业务正常开展付出了很大努力。但科技工作始终缺乏明晰的科技战略规划。我们要树立一个理念，即外汇管理改革和发展速度快，业务需求也经常变动，科技部门不可能穷尽所有需求，而应提供一个基础的数据资源平台和应用技术平台来应对需求和变化，以不变和少变应万变。还要进一步理清科技管理体制和运行机制，科技部门要建立自己的开发队伍和运维队伍，将科技规划和发展纳入一个长期发展轨道。

（3）信息安全和运维保障工作。网络的普及给信息安全和运维保障工作带来严峻的挑战，外汇局的安全运行策略和架构都需要进一步完善。各分局要把保障系统安全稳定放在科技工作的突出位置。通过强化、细化日常运维工作，合理调配各方面的技术力量，采取有效措施保障运行维护制度的落实，切实全面提高系统安全运行水平。加强基础软硬件环境建设的计划性，跟踪前沿、主流的技术发展方向和成熟的技术产品，确定外汇局基础环境架构，制定出与项目建设相关的流程规范，保障项目的有序开展，进一步加强软硬件资源的管理，做到项目开展心中有数。

（4）标准化工作。标准化工作在信息化建设中是一项非常重要的基础性工作，有利于信息的可靠性、可比性、适用性和信息存储及交换的一致性与唯一性，有利于信息资源的共享。过去外汇局的标准化管理工作没有得到应有的重视，建成的一些应用系统代码也不统一，给各系统间的信息交换和共享造成了较大障碍。今后在外汇管理信息化建设过程中，凡涉及代码标准的工作都必须严格按照标准化管理执行。对旧系统中不符合代码标准化的，科技部门和业务部门要共同研究代码标准统一的工作方案，尽快统一，为推进系统和数据整合工作奠定基础。还要积极加强与其他部门的沟通与合作，通过参与国家金融标准化技术委员会的相关工作，使外汇局加入金融行业标准的制定行列，加强信息系统代码标准化工作与金融行业标准的衔接，为与相关金融部门数据对接与共享奠定基础。要通过与海关公共代码标准电子数据建立交换机制，大力推广和规范外汇代码标准跨部门的使用，切实提高外汇代码标准化的生命力和社会效应。

三、2010年外汇管理科技工作重点

2010年，外汇管理科技工作要按照外汇管理“五个转变”的工作要求，以数据整合为指导思想，以数据综合利用为突破点，重点围绕以下几个方面开展工作。

（1）建立面向主体的以时间为序列的交易分析数据库，开展数据综合利用工作。为支持专项调研、事后监督、主体监管、形势分析和监测预警对数据的需求以及对行为个体特点的分析和负面行为的界定，建立外汇管理数据资源库。该数据库的建立以现有外汇管理信息系统数据为基础，面向主体、以业务发生时间序列为准则，总局要建立覆盖全国各企业、银行、个人的总资源库;各分局建立本地区的数据资源库，全方位开展数据的综合利用工作。

（2）以整合为目标，制定“十二五”信息化发展规划，推进信息化建设发展体制和机制的改革。在全面梳理总结“十一五”执行情况的基础上，结合数据整合和综合利用，组织编制《外汇管理“十二五”信息化规划纲要》并研究“十二五”规划编制思路，形成规划编制框架，明确“十二五”期间的外汇管理科技工作整体思路和重点任务。同时，以制定“十二五”信息化发展规划为契机，进一步加强代码标准化管理，全面提升外汇管理水平，为推进信息化建设体制和机制的改革提供强有力的保障。

（3）研究建立基础性的应用架构、服务平台和信息资源库，增加系统弹性，为整合提供有效支撑。在原有应用系统数据库的基础上，构建主体监管的全口径信息资源库，在配合各项基础应用系统建设的同时，逐步搭建货物流信息资源库、资金流存量信息资源库以及个人结售汇信息资源库。从现有的基础服务平台着手，继续拓展网上服务平台功能，研究实现行政许可无纸化管理，提高外汇管理服务水平，更好地利用数据信息资源及服务平台为数据整合和利用奠定基础。

（4）以新的外汇账户改革为契机，完善数据统一采集工作。分析数据采集的渠道及来源，不断补充缺失数据，深入研究在现有数据资源的基础上如何形成数据集市，可以形成哪些分析监测指标，分析其数据来源以及与分析监测目标之间的逻辑关系。以“通过外汇账户办理外汇业务”为核心，配合新的外汇账户改革，逐步完善外汇管理数据的统一采集，促进数据整合及综合利用工作的全面推进。

（5）重点抓好灾备系统建设和信息安全工作，为数据整合奠定良好的基础。系统安全稳定运行始终是科技工作的根本。2010年，外汇局要通过编制信息安全保障工作规划，进一步加强运行维护队伍建设。对生产运行进行全过程精细化管理，不断提高运维人员的技术素质。组织安排各项系统和网络应急演练工作以检验应急预案的有效性，出台网络建设规划，并逐步实施。重点建设数据总中心的灾备系统，切实采取措施加强信息安全工作，进一步提高系统的稳定性、可用性和安全性。

《中国金融电脑》 2010年3期